12.03.2025

Уважаемые депоненты!

АО ЮниКредит Банк информирует о вступлении в силу 24.03.2025 новой редакции Условий осуществления депозитарной деятельности АО ЮниКредит Банка, утвержденной Правлением АО ЮниКредит Банка 18.02.2025 (протокол от 18.02.2025 г. № 06/2025, далее – Условия).

С текстом новой редакции Условий, а также с описанием вносимых изменений можно ознакомиться на сайте http://www.unicreditbank.ru в разделе Раскрытие информации профессиональным участником рынка ценных бумаг.

10.11.2023 (в редакции от 21 февраля 2025 года)

Депозитарий АО ЮниКредит Банк (далее — «Депозитарий») обращает внимание депонентов на следующие особенности взаимодействия в связи с осуществлением контролей при передаче выплат по ценным бумагам и осуществлении депозитарных операций.

В части выплаты доходов по российским ценным бумагам, Еврооблигациям [1] и замещающим их облигациям (далее при совместном упоминании – «Ценные бумаги») в пользу резидентов, дружественных нерезидентов или Специальных иностранных лиц (далее – «СИЛ» [2]).

Согласно пунктам 8 и 8(1) Указа Президента Российской Федерации от 05.03.2022 № 95 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами» (далее — «Указ 95») исполнение обязательств должниками перед указанными выше лицами осуществляется в порядке, предусмотренном Указом 95, а именно: на счета типа «С», если Иностранные кредиторы [3] уступили право требования по таким обязательствам либо являлись владельцами Ценных бумаг (лицами, осуществляющими права по Ценным бумагам), обязательства по которым исполняются, после:

• 01 марта 2022 (включительно) по российским ценным бумагам (кроме облигаций, замещающих Еврооблигации);
• после 03 марта 2023 (включительно) по Еврооблигациям и замещающим их облигациям.

При этом указанное выше требование об исполнении обязательств по Ценным бумагам с использованием счетов типа «С» не применяется при наличии одного из условий, предусмотренных пунктами 8 и 8(1) Указа 95.

Документы, которые необходимо предоставить в Депозитарий для получения выплаты по Ценным бумагам на текущий рублевый счет депонента (в отношении Ценных бумаг, которые были зачислены в Депозитарий после дат, указанных выше):

Документы, подтверждающие, что Ценные бумаги подпадают под исключения или документы, подтверждающие, что в цепочке владельцев Ценных бумаг не было Иностранных кредиторов, а именно:

Если Ценные бумаги до перевода в Депозитарий были приобретены до 1 марта 2022 г. / 03 марта 2023 г., то

• отчет о движении ценных бумаг по счету депонента с 1 марта 2022 г. / 03 марта 2023 г. до даты зачисления ценных бумаг в Депозитарий (включительно) с входящим остатком;

Если Ценные бумаги до перевода в Депозитарий были приобретены после 1 марта 2022 г. / 03 марта 2023 г., то

• отчет о движении ценных бумаг по счету депонента с даты приобретения до даты зачисления ценных бумаг в Депозитарий (включительно) с входящим остатком;
• документы о всей цепочке владельцев ценных бумаг после 1 марта 2022 г. / 03 марта 2023 г. до даты приобретения (включительно) депонентом, подтверждающие приобретение Ценных бумаг и раскрывающие информацию о лицах, у которых приобретены бумаги, подтверждающие их статус (резидент/дружественный нерезидент/СИЛ/Иностранный кредитор).

В целях исполнения пунктов 8 и 8(1) Указа 95 документы должны быть предоставлены в Депозитарий в срок не позднее чем за 2 (два) рабочих дня до даты завершения Депозитарием передачи выплаты по Ценным бумагам.

Таким образом, в случае осуществления операции перевода Ценных бумаг в Депозитарий после 1 марта 2022 г. / 03 марта 2023 г., Депозитарий напоминает о необходимости предоставить комплект документов заранее. В случае если документы не будут предоставлены в указанный срок, выплаты подлежат зачислению на счет типа «С» депонента. Для инициации рассмотрения документов депонентам необходимо обращаться к своим кураторам в АО ЮниКредит Банк.

В части совершения операций с Ценными бумагами.

Согласно требованиям Указа Президента Российской Федерации от 03.03.2023 № 138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг» (далее — «Указ 138»), а также Решения Совета директоров Банка России от 30.09.2024 [4] Депозитарий обеспечивает обособленный учет Ценных бумаг, если:

• российские ценные бумаги или ценные бумаги иностранных эмитентов, удостоверяющие права в отношении акций российского акционерного общества приобретены после 01.03.2022 у Лиц недружественных иностранных государств [5] (за исключением СИЛ), а также зачислены на счет депо/лицевой счет владельца со счетов, поименованных в подпунктах «а» – «д» пункта 1 Указа 138;
• владельцами Еврооблигаций, замещающих их облигаций (лицами, осуществляющими права по Еврооблигациям, замещающим их облигациям) после 03.03.2023 г. являлись Лица недружественных иностранных государств, за исключением СИЛ.

Ценные бумаги, соответствующие указанным выше требованиям, подлежат обособленному учету, и к ним применяются ограничения, установленные Указом 138, Решением Совета директоров Банка России от 30.09.2024.

Указом 138, а также Решением Совета директоров Банка России от 30.09.2024 определены исключения, а также установлен перечень разрешенных операций с обособленными Ценными бумагами.

Для целей прекращения обособленного учета Ценных бумаг необходимо предоставить документы, требуемые выше.

Таким образом, в случае зачисления Ценных бумаг в Депозитарий после 1 марта 2022 г. / 03 марта 2023 г., Депозитарий убедительно просит депонентов позаботиться о комплекте документов заранее. Для инициации рассмотрения документов депонентам необходимо обращаться к своим кураторам в АО ЮниКредит Банк.

В части совершения операций, связанных с продажей любых видов ценных бумаг.

Согласно Указу Президента Российской Федерации от 01.03.2022 № 81 «О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации» (далее — «Указ 81») в определенных в нем случаях для осуществления операций (сделок) купли-продажи ценных бумаг требуется получение соответствующего разрешения.

Для инициации последующей продажи ценных бумаг при отсутствии соответствующего разрешения, зачисленных в Депозитарий после 22.02.2022 (включительно), в том числе обособленных согласно Указу 138, депоненты должны предоставить документы, подтверждающие, что ценные бумаги или депозитарные расписки на акции российских эмитентов приобретены до 22.02.2022 (включительно) или что после этой даты в цепочке владельцев ценных бумаг отсутствуют Лица иностранных государств, совершающих недружественные действия [6], а именно:

• если ценные бумаги до перевода в Депозитарий были приобретены до 22.02.2022, то необходимо предоставить отчет о движении ценных бумаг по счету депонента с 22.02.2022 до даты зачисления ценных бумаг в Депозитарий (включительно) с входящим остатком;
• если ценные бумаги до перевода в Депозитарий были приобретены после 22.02.2022, то необходимо предоставить: 

-отчет о движении ценных бумаг по счету депонента с даты приобретения до даты зачисления ценных бумаг в Депозитарий (включительно) с входящим остатком; 

- документы о всей цепочке владельцев ценных бумаг с 22.02.2022 до даты приобретения (включительно) депонентом, подтверждающие приобретение ценных бумаг и раскрывающие информацию о лицах, у которых приобретены бумаги, подтверждающие их статус (резидент/дружественный нерезидент/СИЛ/Лицо недружественного иностранного государства/ Лицо иностранного государства, совершающего недружественные действия).

Таким образом, в случае осуществления операции приема ценных бумаг в Депозитарий после 22.02.2022 депоненту требуется предоставить комплект документов заранее до инициации операции последующей продажи ценных бумаг.

В случае, если ценные бумаги обособлены согласно требованиям Указа 138, депонент может направить один комплект подтверждающих документов за период с 22 февраля 2022 г. Для инициации рассмотрения документов депонентам необходимо обращаться к своим кураторам в АО ЮниКредит Банк.

[1] Еврооблигации – иностранные облигации, выпущенные иностранными организациями, по которым у российского юридического лица имеются связанные с ними обязательства, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте (по тексту – Еврооблигации).

[2] Понятие «Специальное иностранное лицо» употребляется в значении пункта 12 Указа 95 (по тексту – СИЛ).

[3] Понятие «Иностранный кредитор» употребляется в данном разделе в терминах Указа 95.

[4] Решение Совета директоров Банка России от 30.09.2024 «Об установлении требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность и (или) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, при обеспечении на основании пунктов 7 и 7(1) Указа Президента Российской Федерации от 3 марта 2023 года N 138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг» обособленного учета российских ценных бумаг, еврооблигаций и замещающих облигаций» (по тексту – «Решение Совета директоров Банка России от 30.09.2024»).

[5] Понятие «Лицо недружественного иностранного государства» употребляется в данном разделе в терминах Указа 138.

[6] Понятие «Лицо иностранного государства, совершающего недружественные действия» употребляется в данном разделе в терминах Указа 81.