Раскрытие информации профессиональным участником рынка ценных бумаг
Информация, подлежащая обязательному раскрытию АО ЮниКредит Банком — профессиональным участником рынка ценных бумаг в соответствии с указанием Банка России от 28.12.2015 г. № 3921-у «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»
Дата раскрытия: 23.05.2016 г.
№ П/П |
Информация, подлежащая обязательному раскрытию |
Содержание информации, подлежащей обязательному раскрытию |
|---|---|---|
1 |
Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) |
Полное фирменное наименование на русском языке: Акционерное общество «ЮниКредит Банк» Сокращенное фирменное наименование на русском языке: АО ЮниКредит Банк Полное фирменное наименование на английском языке: Joint Stock Company UniCredit Bank Сокращенное фирменное наименование на английском языке: AO UniCredit Bank |
Предшествующее фирменное наименование (20.12.2007 — 22.12.2014 гг.) Полное фирменное наименование на русском языке: Закрытое акционерное общество «ЮниКредит Банк» Сокращенное фирменное наименование на русском языке: ЗАО ЮниКредит Банк Полное фирменное наименование на английском языке: Closed Joint Stock Company UniCredit Bank Сокращенное фирменное наименование на английском языке: ZAO UniCredit Bank |
||
2 |
Идентификационный номер налогоплательщика |
7710030411 |
3 |
Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ |
Российская Федерация, 119034 г. Москва, Пречистенская набережная, 9 |
4 |
Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг |
Единая справочная служба по банковскому обслуживанию: (495) 258-72-00 |
5 |
Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг |
|
7 |
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее — ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца |
Отсутствует |
8 |
Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования |
|
9 |
Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления |
Отсутствует |
10 |
Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий |
Отсутствует |
11 |
Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
Отсутствует |
12 |
Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
Отсутствует |
13 |
Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения |
Саморегулируемая организация «Национальная Финансовая Ассоциация» |
14 |
Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности |
|
23 |
Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее — образец договора) |
|
24 |
Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, — одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг |
Отсутствует |
25 |
Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, — одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг |
Отсутствует |
26 |
Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) |
Отсутствует |
27 |
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее — брокер), дополнительно раскрывает |
|
27.3 |
Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования |
Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) Euroclear Bank S.A./N.V., Brussels, Belgium |
27.4 |
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли |
Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» |
27.5 |
Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам |
Отсутствует |
27.6 |
Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию |
Отсутствует |
27.7 |
Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) |
Регламент признания клиентов квалифицированными инвесторами (+приложения) |
Внутренний документ, устанавливающий Политику совершения торговых операций за счет клиентов, содержащий правила и порядок исполнения Поручений Клиентов на лучших условиях |
Порядок обеспечения выполнения поручений Клиентов на лучших условиях |
|
29 |
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее — депозитарий), дополнительно раскрывает |
|
29.1 |
Условия осуществления депозитарной деятельности |
|
29.2, 29.3 |
Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий и представляемые депозитарием депонентам |
Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий и представляемые депозитарием депонентам |
29.4 |
Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария |
|